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不得承担财政及独立财政照拂的境况

财务顾问担任

  上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构(以下简称财务顾问),可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,对委托人的申报文件进行核查,出具专业意见,并保证其所出具的意见真实、准确、完整。财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任,配合财务顾问履行职责,并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息,不得拒绝、隐匿、谎报。财务顾问履行职责,不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员(以下简称“财务顾问主办人”)的执业情况进行监督管理。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交下列文件:(5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明。(6)公司治理结构和内控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。(7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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  2019年证券从业考试总共六个时间点,其中2次在全国28个城市举办,4次在全国40个城市举办,具体时间如下图: 报名网站:中国证券业协会网站(

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  @证券从业小伙伴,2019年3月证券从业资格考试报名入口已开通,需要报考3月证券从业资格考试的小伙伴注意啦,现将考试报名事宜及相关流程介绍如下 ...

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  2018年12月的证券从业资格考试报名公告发布啦!本次考试报名时间为 10月17日15时至11月9日15时 ,也是今年最后一次考试机会了,大家记得及时报名 ...

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  证券从业是一个极具规范的行业,从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动,不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何,都应该熟记《 ...

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  12月证券从业资格考试成绩合格证打印入口已经开通,有需要成绩合格证明的小伙伴赶紧去打印哦,暂时不需要也可以先看看自己的照片,以后打印也是 ...

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  参加2019年证券从业资格考试的考生,2019年证券从业资格考试时间已公布,在这里高顿网校小编给大家介绍一下2019年第一次证券从业资格考试什么时 ...

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  各位考生: 现将2017年考试计划和有关事项公告如下: 一、全年从业资格考试拟举办7次,其中有4次从业资格考试在全国39个城市举办,3次从业资格考试 ...

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  2017年8月证券从业资格考试预约考试报名费用为61元/门,考生可以通过网络在线京东支付平台缴费。 下载学习2017年证券从业资格考试资料 。 证券从 ...

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  12月证券从业资格考试成绩查询可以查询了, 各位小伙伴可以点击下方图片,进入查询入口:

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  12月 证券从业考试 已于昨日全部进行完毕,很多考生不知道本次考试成绩什么时候可以查询,在这里高顿网校小编各位介绍一下: 按照往年的证券从业 ...

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  问:证券考试报名网站是什么? 答: 证券考试报名网站是中国证券业协会,网站地址:,成立于1991年8月28日,是依据《中华 ...

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  问:证券从业资格证培训机构哪个好? 答: 选择证券从业资格考试培训主要的区别是自主性、个体性显著。因此每个人都要根据自己的职业规划、生活 ...

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  很多人在证券从业资格考试出成绩之后,发现自己只得了59分,距离60分及格差一分,肯定相对比较郁闷,因此很多考生有种感觉,如果自己只得了59分 ...

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  2019年证券从业资格考试已经进入到下半年阶段,根据有关规定,任何从事证券行业的工作人员,都必须持有证券从业资格证,因此报考证券从业人员资 ...

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  各位考生注意了,证券从业资格考试报名、准考证打印及成绩查询的网址为中国证券业协会官方网站。考生可以点击2019年证券报名入口官网直接进入证 ...

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  问:证券从业资格要考哪几门? 答: 证券从业资格考试分为三大类,分别是证券一般从业、专业资格、管理资质三类。一般从业资格考试合格的人员, ...

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  问:证券从业一年能考几次? 答: 证券从业一年能考6次,2019年具体时间安排:3月2日至3日、4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9月1日 ...

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  问:证券从业一年可以考几次? 答: 证券从业一年可以考6次,2019年具体考试时间:3月2日至3日、4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、8月31日至9 ...

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  证券从业资格考试正在火热进行中,关于2019年考试时间、入口、科目和费用,高顿小编在这里给你详细的解析,希望对后面报名的同学有帮助。 大家都 ...

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  问:证券从业一年几次? 答: 证券从业一年6次,中国证券业协会官网已经公布了2019年具体考试时间,详细安排:3月2日至3日、4月27日、6月1日至2 ...

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  很多新手在证券业协会官网初次报名时,或多或少都会遇到一些问题,特此整理如下证券从业资格考试报名详细流程图,给各位证券考生带来一点便利。 ...

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  问:证券投资顾问一年几次考试? 答: 证券投资顾问一年6次考试,2019年具体时间安排如下图: 报名官网:中国证券业协会(

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  问:证券从业资格证考几门? 答: 证券从业资格证考2门,采用网上报名的方式,百分制,合格线分,单科成绩长期有效,不要求两科同时过,可以 ...

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  问:证券从业考几门? 答: 证券从业考2门,科目名称是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,可以分开报考,每科成绩至少达到60分及 ...

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本站文章于2019-10-04 11:13,互联网采集,如有侵权请发邮件联系我们,我们在第一时间删除。 转载请注明:不得承担财政及独立财政照拂的境况 财务顾问担任